州審計局：
貴局送達的《牟定縣龍虎水庫調水工程專項審計調查報告》（楚審調報〔2023〕9號）已收悉。牟定縣水務局對審計發(fā)現(xiàn)問題高度重視，成立整改工作專班，制定《牟定縣龍虎水庫調水工程專項審計調查發(fā)現(xiàn)問題整改工作方案》，明確整改措施、整改責任人、整改時限，整改工作扎實有效推進，現(xiàn)將情況報告如下：
一、發(fā)現(xiàn)問題整改情況
截至目前，發(fā)現(xiàn)的5個問題已整改完成3個，整改率60%，其余的2個問題由于建設、審批程序等客觀原因仍在持續(xù)整改中。
（一）水土保持方案未經批復擅自開工建設
牟定縣龍虎水庫調水工程未取得水土保持方案批復文件就擅自開工建設。
整改落實情況：對于此問題，我局立即責令停止了違法行為，工程局已委托第三方編制建設項目水土保持方案，待評審通過后依程序報批，取得許可后恢復工程建設，工程完工后及時恢復水土保持工程措施。在今后的建設中，我局將嚴格遵守相關法律法規(guī)規(guī)定，確保所有建設項目的合法性和合規(guī)性，避免類似問題再次發(fā)生。同時，也督促其他建設單位引以為戒，加強水土保持工作的管理，保護生態(tài)環(huán)境，促進可持續(xù)發(fā)展，并做到：一是加強宣傳教育，提高公眾對水土保持工作重要性的認識，增強公眾的環(huán)保意識和責任意識；二是明確責任和義務，加大對違法行為的懲處力度，形成有效的威懾力；三是加大對水土保持工作的監(jiān)管，建立健全監(jiān)管機制，確保各項措施得到有效執(zhí)行；四是積極推廣水土保持先進技術，提高水土保持工作的科技含量，降低對環(huán)境的影響。
（二）先開工后辦理安全生產備案
牟定縣龍虎水庫調水工程除第十三施工標段（安樂鄉(xiāng)輸水支管、紅豆樹水庫輸水支管、白沙輸水支管）實際開工日期為2022年3月4日外，其余14個施工標段實際開工時間為2022年3月1日。
2022年3月21日牟定縣中型灌區(qū)節(jié)水配套改造項目工程管理局在牟定縣水務局建設管理股完成牟定縣龍虎水庫調水工程15個施工標段的安全生產備案。
整改落實情況：我局已按照工程建設程序，補充完善了牟定縣龍虎水庫調水工程15個施工標段的安全生產備案資料。下步：一是加強對相關法律法規(guī)規(guī)定的學習和宣傳，增強全體工作人員的法律意識和責任意識，確保工程建設依法依規(guī)；二是加強對項目的管理和監(jiān)督，在開工前必須提交詳細的施工計劃和安全生產方案，并經過嚴格的審核和備案，確保所有施工項目在開工前按規(guī)范辦理安全生產備案手續(xù)；三是建立健全監(jiān)督機制，對工程建設過程中的各個環(huán)節(jié)進行嚴格監(jiān)督和檢查，確保建設項目符合相關規(guī)定和要求，對違反規(guī)定的行為，及時予以糾正和處罰，以保障工程建設的順利推進和質量安全，杜絕此類問題發(fā)生。
（三）建設單位違規(guī)用地，未批先建
龍虎水庫調水工程開工時間是2022年3月1日，截至2023年7月31日，該項目土地使用手續(xù)正在報批，尚未取得用地批準手續(xù)。
整改落實情況：牟定縣龍虎水庫調水工程建設申報用地面積3.2585公頃，其中農用地3.2338公頃（現(xiàn)狀耕地0.5096公頃，上一年度為耕地的設施農用地0.0072公頃）。委托的第三方已完成了用地審批報建上報至自然資源部門，于11月10日按規(guī)定繳納了土地開墾費100.00萬元。經州自然資源局審查后，于11月23日上報至省自然資源廳待審批。下步：一是將繼續(xù)加強匯報協(xié)調，爭取早日批復，完成問題整改；二是嚴把源頭，加強法律法規(guī)學習，學法守法，杜絕未批先建。
（四）工程進度滯后
牟定縣龍虎水庫調水工程除第十三施工標段（安樂鄉(xiāng)輸水支管、紅豆樹水庫輸水支管、白沙輸水支管）實際開工日期為2022年3月4日外，其余14個施工標段實際開工時間為2022年3月1日。15個施工標段《施工合同》均約定工期為365日歷天。合同約定：“因承包方原因造成的工期延誤，每延期一天發(fā)包方從承包方完成的工程款中懲罰承包方人民幣伍佰元。非承包方原因或不可抗力造成的原因，承包方必須向監(jiān)理方提出延期申請”。
截至2023年7月31日，牟定縣龍虎水庫調水工程15個施工標段正在實施12個，完工3個。
整改落實情況：截至目前，牟定縣龍虎水庫調水工程15個施工標段已完工11個，正在實施2個標段，正在掃尾1個標段；完成管道安裝59600m，占總長67280m的88.6%；完成投資 12538.78萬元，撥付工程款9615.3萬元，計劃2024年4月底工程全部完工。進度較慢的有1個標段，原因是穿越小石門庫區(qū)管道建設方案未得到上級水行政主管部門的批復，2023年11月18日，省設計院已組織專家對管道穿越方案進行了評審，待批復后倒排工期，加快建設。下步：一是切實加強項目監(jiān)管，嚴格履行建設項目程序，督促施工單位采取措施加快項目建設進度、資金撥付進度和完工項目審計驗收工作；二是制定項目建設計劃，倒排工期，加快項目建設，抓緊抓實工程質量和安全工作，加快資金支付，及時組織完工項目審計驗收，發(fā)揮工程效益。
（五）建設單位壓縮合理工期
2021年9月26日，楚雄州發(fā)展和改革委員會、楚雄州水務局以《楚雄州發(fā)展和改革委員會 楚雄州水務局關于牟定縣龍虎水庫調水工程實施方案的批復》（楚發(fā)改農經〔2021〕301號）對牟定縣龍虎水庫調水工程實施方案進行了批復，批復概算總投資23019.51萬元，工程施工總工期為18個月。
龍虎水庫調水工程共劃分為15個標段進行公開招投標，2021年12月28日至2021年12月31日在楚雄州公共資源交易中心開標，分別由玉溪志通工程建設有限責任公司、云南慶澤建設工程有限公司、萍鄉(xiāng)市水利水電建設有限責任公司等15家施工單位中標承建。2023年1月25日，我局分別與15家中標單位簽訂了施工合同，合同約定施工工期為365個日歷天。
整改落實情況：一是按照《建設工程質量管理條例》的規(guī)定，合理計劃工期；二是嚴格按照批復的施工工期推進項目建設，避免出現(xiàn)壓縮工期的現(xiàn)象；三是加強項目管理，建立健全水利工程建設工期管理制度，確保施工單位的合法權益；四是加強對施工單位的監(jiān)督和管理，督促施工單位按照合同約定施工，避免出現(xiàn)不合理的工期壓縮現(xiàn)象。
二、主要做法
（一）加強組織領導統(tǒng)籌推進整改。我局高度重視審計整改工作，分管領導及時組織相關股室及人員召開審計問題整改工作會議，研究細化整改措施，全面抓好整改工作，適時做好整改情況的跟蹤問效及監(jiān)督檢查工作，對照整改工作要求，壓緊壓實整改責任，有力有效推進問題整改。
（二）多方協(xié)調匯報推進問題整改。各責任人以嚴肅認真、動真碰硬的態(tài)度，迅速行動，全面推進審計發(fā)現(xiàn)問題整改。對于審計反饋的問題，圍繞問題清單、任務清單、責任清單、時限清單等，制定切實可行的整改措施，分類建立整改臺賬，逐項研究解決對策。把握重點和時間節(jié)點，立行立改類問題即知即改、長期堅持；分階段整改和持續(xù)整改類問題制定整改時間表、路線圖，明確每個階段的整改任務，確保問題如期整改；建立問題清單和整改臺賬，做到整改一件、銷號一件，直至問題“清零”。
（三）跟蹤問效確保真改實改。加大督促檢查工作力度，對重點問題進行跟蹤督辦，定期通報進展情況，對敷衍了事、工作不力、弄虛作假的責任人及時發(fā)現(xiàn)、提醒、糾正、處理，確保反饋問題事事有著落、件件有回音，不折不扣的將審計發(fā)現(xiàn)問題和意見落實整改到位。
三、下步工作計劃
（一）持之以恒抓好整改。已完成整的問題，收集上報相關整改材料，認真總結學習，堅決杜絕類似問題再次發(fā)生；持續(xù)整改中的問題，按照整改時限要求，壓緊壓實整改責任，加快工作推進，確保整改工作完成，彰顯成效。
（二）建立健全長效機制。嚴格落實審計整改工作的決策部署，堅持問題導向，加強部門匯報對接和聯(lián)動協(xié)作；對照問題根源，舉一反三，壓實整改責任，立行力改；建立健全長效管理機制，加強監(jiān)管力量，切實擔負起監(jiān)督管理責任，堵塞制度漏洞；切實推動審計整改工作制度化、規(guī)范化，防范問題再度發(fā)生，確保審計問題整改落到實處。
（三）舉一反三做到標本兼治。堅持舉一反三，做到由表及里，增強整改的針對性，對反饋意見指出的問題，認真剖析問題產生的深層次原因，找準“癥結”，增強整改的系統(tǒng)性，進一步強化問題導向，補短板、強弱項、堵漏洞；堅持“老病”“新病”一起治和當下改、長久立的標準，在整治“老病”病根、深查“新病”病因、排查“未病”隱患上下功夫，健全完善制度機制，徹底堵塞漏洞，確保水利事業(yè)平穩(wěn)健康高質量發(fā)展。
（四）抓實抓細整改“后半篇”文章。為實現(xiàn)牟定縣龍虎水庫調水工程順利驗收目標，我們將嚴格遵循實施方案，切實轉變工作作風，從源頭上加大監(jiān)管力度，嚴肅工作紀律，強化監(jiān)督執(zhí)紀問責機制，堅決杜絕任何形式的虛假整改、假裝整改或表面整改，確保問題整改得到全面落實并達到預期效果。
牟定縣水務局
2023年12月13日
