縣審計局：

按照《楚雄州住房和城鄉(xiāng)建設局關于報送審計發(fā)現(xiàn)老舊小區(qū)改造存在問題整改情況》要求，我單位高度重視，對照《楚雄州2022年第二季度重大政策措施落實情況審計綜合報告》、《牟定縣2019-2021年老舊小區(qū)改造項目專項審計調(diào)查報告》，及時研究，并制定整改措施。

一、項目基本建設程序履行方面存在問題整改情況

（一）“未按規(guī)定辦理施工許可證”整改情況

1.存在問題及情況說明。存在問題：未按規(guī)定辦理施工許可證。經(jīng)對照2019-2021年老舊小區(qū)改造項目專項審計調(diào)查報告，2019年、2020年老舊小區(qū)改造項目未按照規(guī)定辦理施工許可證，2021年老舊小區(qū)改造項目已辦理施工許可證。在辦理2019年、2020年老舊小區(qū)改造項目施工許可證時，需要提供建設工程用地批準手續(xù)（國有土地使用證、國有土地使用權出讓批準書、建設用地批準書和建設用地規(guī)劃許可證等）、施工圖設計文件審查合格證書等資料，但老舊小區(qū)改造屬改造類工程，不涉及新增用地，不影響主體結構安全，在前期工作中，未辦理用地批準手續(xù)及施工圖審查手續(xù)，由于沒有上述資料，在對接辦理施工許可證過程中，耗費了時間，導致所有要件準備齊全并上傳到系統(tǒng)后，工程已推進實施，縣行政審批局以“項目已開工，無法辦理施工許可證”作退件處理，因此未辦理到施工許可證。現(xiàn)工程已完工，系統(tǒng)上已無法再操作辦理。

2.整改措施：在今后的工程項目中，我局將嚴格按照《中華人民共和國建筑法》（中華人民共和國主席令第46號）有關規(guī)定，及時辦理施工許可證，杜絕類似問題再發(fā)生。

（二）“未履行初步設計審批手續(xù)”整改情況

1.存在問題：未履行初步設計審批手續(xù)。經(jīng)對照2019-2021年老舊小區(qū)改造項目專項審計調(diào)查報告，2019年度、2020年度老舊小區(qū)改造項目均履行了初步設計審批手續(xù)，2021年老舊小區(qū)改造項目未履行初步設計審批手續(xù)。

2.整改措施：在今后的工程項目中，我局將嚴格按照《政府投資條例》相關規(guī)定，編制項目初步設計并履行初步設計審批手續(xù)，杜絕類似問題再發(fā)生。

二、項目建設管理方面存在問題整改情況

1.存在問題：項目變更未獲批準而進行建設。經(jīng)對照2019-2021年老舊小區(qū)改造項目專項審計調(diào)查報告，2021年老舊小區(qū)改造項目建設內(nèi)容變更未履行審批手續(xù)。

2.整改措施。我局于2022年5月26日已按照規(guī)定的程序報原審批部門審批并取得了《牟定縣發(fā)展和改革局關于調(diào)整牟定縣2021年老舊小區(qū)改造范圍的批復》（牟發(fā)改發(fā)[2022]13號），將超可行性研究批復范圍實施的內(nèi)容進行了調(diào)整，此問題已整改完畢。

三、項目建設資金籌集和管理使用方面存在問題整改情況

1.存在問題：未按照合同約定支付相關參建單位合同價款96.48萬元。經(jīng)對照2019年-2021年老舊小區(qū)改造項目專項審計調(diào)查報告，該筆費用為開展前期工作的欠款，涉及的參建單位為2019年-2021年老舊小區(qū)改造項目的前期工作參建單位（包括可研、初設、施工圖、預算編制等單位）。

2.整改措施。截至2022年12月12日，我局已支付相關參建單位款項964 787.94元，此問題已整改完畢。

四、績效評價及考核方面存在問題整改情況

1.存在問題：已進行績效自評，未完成績效評價復核和審議。

2.整改措施。牟定縣住房和城鄉(xiāng)建設局在今后的老舊小區(qū)改造項目中，將嚴格按照《楚雄州住房和城鄉(xiāng)建設局楚雄州發(fā)展 改革 委員會楚雄州財政局關于加快推進楚雄州城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造工作的實施意見》（楚住建[2020]1號）相關要求，將老舊小區(qū)工作績效評價自評報告上報州住建局及時進行績效評價復核和審議并上報州人民政府確定考核等次。

牟定縣住房和城鄉(xiāng)建設局

2023年1月4日